n  接触大量真实鲜活的金融机构内控实践案例


n  掌握各个业务循环的关键控制点、控制方法


n  掌握如何结合自身发展阶段和特点建立符合切实需要的内部控制系统


n  帮助学员提高结合企业经营实际，识别和应对各类风险的能力

² 银行董事、监事及高管


²各职能部门和业务部门中高层管理人员


² 内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部等人员

18小时 H

模块一：内部控制理论总论与法规背景


v  引言：企业舞弊与风险防范


v  内部控制理论发展与框架


v  《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景


v  内控法规框架讲解及内部控制主要要素


u  何为控制环境？


u  如何识别和评估风险？


u  如何设计控制活动？


u  如何进行信息沟通？


u  如何实施监督？


v  我国银行内控法规要求及应对


v  如何构建有效的内控体系


 


模块二：内部控制实务操作及主要环节控制要点


v  组织结构控制设计


v  人力资源环节控制设计


v  财务管理循环相关控制要点


v  授信业务循环控制要点


v  存款业务循环控制要点


v  中间业务循环控制要点


v  采购及实物资产管理控制要点


v  行政综合管理控制要点


v  内控建设的若干思考与案例分享